● 本报记者 昝秀丽
证监会10月27日消息，证监会近日印发《合格境外投资者制度优化工作方案》。
方案以优化准入管理、便利投资运作等为着力点，力争用两年左右的时间，推动落实优化合格境外投资者制度机制的改革举措，增强制度对境外中长期资金的吸引力，形成在岸与离岸渠道协调互补、配置型与交易型资金平衡发展、境内外证券基金期货机构良性互动的开放新格局。
证监会表示，下一步，将推动方案提出的各项开放优化举措尽快落实落地，并在此基础上进一步深化对合格境外投资者制度的研究，不断丰富提升对外开放制度吸引力的改革举措。
优化准入管理
方案提出，优化准入管理。一方面，优化投资前准入流程。落实“高效办成一件事”，通过优化简化材料、并联整合流程，推动实现资格审批、许可证颁发、外汇登记、基本户开立、证券期货账户开立等合格境外投资者资格审批与开户事项高效办理。
另一方面，实施准入分类管理。对主权基金、国际组织、养老金慈善基金等配置型外资准入许可实行绿色通道和简易流程，便利更多境外投资者来华投资。
两项措施，即合格境外投资者资格审批与开户“一件事”和配置型外资“绿色通道”于10月27日同步落地。
市场人士分析，优化准入管理措施将进一步优化、简化、整合合格境外投资者资格审批与开户环节各事项的办理方式，有效缩短外资资格申请办理时限与入市流程，降低外资运营成本，鼓励中长期资金在内的各类境外专业机构加大对中国资产的配置力度。
数据显示，截至目前，我国市场共有913家合格境外投资者，覆盖境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、国际组织等各类投资者，境内资产规模超过1万亿元人民币。
便利投资运作
方案提出，优化交易结算，便利投资运作。
包括：提升资金汇划与核验效率。方案明确，在现有法律法规框架下，指导托管人、证券公司优化服务质量和运作效率，压缩资金汇划、入账、确认等流程的时间，进一步提升中介机构对交易日间到账资金的核验效率。
提高证券账户运作效率。方案提出，更好满足资产管理机构优化交易执行、公平对待产品投资者的诉求，对外资使用“合格境外投资者-客户资金”证券账户给予一次性归集过户等技术支持，同步强化对该账户的穿透报送要求。积极研究回应适度扩充证券划转情形等外资合理诉求。
提升投资运作监管要求透明度。方案提出，修订《关于实施＜合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法＞有关问题的规定》，落地提高账户运作效率、优化跨境投资模式管理方式等措施，增强政策规则透明度和可预期性。
扩大投资范围
在扩大投资范围，优化风险管理方面，方案明确，允许使用ETF期权开展风险管理。积极发挥合格境外投资者渠道产品覆盖面大、有利于支持风险管理与资产配置诉求的优势，平稳推进合格境外投资者投资ETF期权，满足外资套期保值合理需求。
允许参与更多商品期货期权品种交易。持续、滚动放开更多商品期货期权品种，满足外资多资产策略下大类资产配置，以及商贸实业类外资对冲现货价格风险等需求。
在明确政策预期方面，方案明确外资公募基金短线交易适用规则，给予外资公募基金与境内公募基金按产品账户维度计算短线交易持股比例的同等待遇，便利境外大型资产管理机构开展投资。同时，加强程序化交易监管。以内外资一致的总体原则，落实程序化交易报告和监管要求，稳定制度预期，便利投资者做好合规安排。
在丰富服务支持方面，方案提出，允许境内专业持牌机构为外资提供投资顾问服务。加快出台证券基金投资咨询业务规则，支持境内专业持牌机构为合格境外投资者提供证券投资咨询服务。研究支持境内机构为外资提供管理型投资顾问服务的可行路径。
瑞银全球金融市场部中国主管房东明表示，QFII（合格境外投资者）制度的持续完善，将有力提升中国金融市场的国际化与市场化程度，进一步激发海外投资者参与中国市场的积极性。
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